Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố đã ban hành Quyết định số 63/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh (TP.HCM). Bà Hạnh là người có liên quan đến ông Đặng Quang Hạnh – Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị của Công ty CP Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã chứng khoán ITA) nhưng giao dịch nhiều lần cổ phiếu này mà không báo cáo.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh bị xử phạt hơn 1,014 tỉ đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Hạnh đã thực hiện giao dịch 5.795.200 cổ phiếu (mua 1.104.700 cổ phiếu và bán 4.690.500 cổ phiếu ITA) trong tháng 6.2022; bán 520.000 cổ phiếu ITA trong tháng 7.2022 và bán 88.000 cổ phiếu ITA trong tháng 9.2022 nhưng không báo cáo trước khi giao dịch. Ngoài mức phạt tiền, bà Hạnh bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng theo quy định.
Người nhà lãnh đạo Công ty Tân Tạo bị phạt hơn 1 tỉ đồng do giao dịch cổ phiếu ITA nhưng không báo cáo
Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 19.1 cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân có liên quan trong vụ án thao túng chứng khoán tại Công ty CP Louis Holdings của ông Đỗ Thành Nhân.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân bao gồm: Công ty CP Louis Holdings; Công ty CP The Golden Group (tên cũ: Công ty CP Louis Capital) cùng 10 cá nhân đều ngụ tại TP.HCM như Hà Nguyễn Uyên; Huỳnh Nguyễn Hương Trà; Ngô Thị Hoài Thanh; Ngô Thị Hoài Thương; Nguyễn Thị Kiều Liên; Nguyễn Thị Minh Hiệp; Phan Thị Nga; Phan Thị Thanh Sen; Phan Thị Thương; Lê Quang Nhuận.
Theo đó, đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản mở tại Công ty chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại Công ty chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân).
Đồng thời, các tổ chức và cá nhân trên cũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19.1.
